徐紅：

經(jīng)查，我局發(fā)現你作為證券從業(yè)人員，存在借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券公司合規管理試行規定》（證監會(huì )公告〔2008〕30號）第六條第三款的規定。

根據《證券公司合規管理試行規定》第二十六條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　　　                                四川證監局 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2025年6月13日

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