四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：一是公司合規管理機制不健全；二是存在未向客戶(hù)完全履行告知義務(wù)的情形；三是存在誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳的情形。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第九條、第十二條第一款第（三）項、第二十四條的規定。

根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。你公司應在收到本決定書(shū)之日起30日內就上述事項整改落實(shí)情況向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

四川證監局 

2025年7月11日

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