王松:

經(jīng)查，你在原九州證券股份有限公司河北分公司任經(jīng)紀人期間，存在向客戶(hù)返還傭金收入的行為。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第九條第一款第一項的有關(guān)規定。

根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第十八條的有關(guān)規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

天津證監局   

2025年2月14日 

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