山金期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司對分支機構及從業(yè)人員的管理存在漏洞，表明公司內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的有關(guān)規定。

根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應高度重視，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到本決定書(shū)之日起30日內書(shū)面向我局報告整改情況

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

天津證監局    

2025年4月28日

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