簡(jiǎn)政:

    華金期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華金期貨)于2025年3月10日發(fā)生文華中繼軟件故障，導致客戶(hù)無(wú)法通過(guò)文華財經(jīng)交易端登陸交易，持續時(shí)長(cháng)為7小時(shí)26分鐘，按照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )安全事件報告與調查處理辦法》第十三條第一項規定，該事件達到一般網(wǎng)絡(luò )安全事件標準。事后經(jīng)我局調查，發(fā)現華金期貨在應急處置過(guò)程中未妥善保護事件現場(chǎng)和相關(guān)證據，導致始終無(wú)法確定本次網(wǎng)絡(luò )安全事件的真實(shí)原因。

    上述問(wèn)題反映華金期貨信息安全管理和信息安全事件處置方面存在缺陷，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第三十九條第一款的相關(guān)規定。

    你作為華金期貨總裁助理且分管信息技術(shù)工作，對上述問(wèn)題負有責任。根據《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第六十二條第二款和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，切實(shí)履行管理職責，加強公司網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理，杜絕再次發(fā)生違規行為，并自收到本決定書(shū)后于30個(gè)工作日內我局提交書(shū)面報告，我局將組織核查驗收。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

天津證監局

2025年5月28日

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