〔2024〕1號  

 

 

當事人：錢(qián)榮，女，1982年4月出生，住址：廣東省深圳市福田區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對錢(qián)榮短線(xiàn)交易深圳市杰美特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杰美特）、深圳齊心集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)齊心集團）股票行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

2020年3月10日至2024年2月20日，錢(qián)榮任杰美特獨立董事。2019年7月10日至2024年1月30日，錢(qián)榮任齊心集團獨立董事。

錢(qián)榮使用“劉某”證券賬戶(hù)在2023年7月10日至2023年11月16日期間，累計買(mǎi)入“杰美特”股票586,100股，成交金額10,867,474元，累計賣(mài)出“杰美特”股票586,100股，成交金額12,582,784元；其中，違規成交股數586,100股、違規成交金額12,582,784元。

錢(qián)榮使用“劉某”證券賬戶(hù)在2022年8月2日至2023年12月8日期間，累計買(mǎi)入“齊心集團”股票520,100股，成交金額3,638,984元，累計賣(mài)出“齊心集團”股票520,100股，成交金額3,935,191元；其中，違規成交股數為510,100股，違規成交金額3,903,653元。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄和情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料等證據證明。

我局認為，錢(qián)榮的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：

對錢(qián)榮給予警告，并處以300,000元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案（傳真：0891-6873079）。

當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

 

 

   中國證券監督管理委員會(huì )西藏監管局

                               2024年7月30日