〔2024〕2號  

 

當事人：劉桂英，女，1968年4月出生，西藏利豐工貿有限公司實(shí)際控制人、西藏道衡投資有限公司董事兼總經(jīng)理，住址：西藏自治區拉薩市經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區。

范明科，男，1987年5月出生，隆堯范氏控股有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任中金華茂投資管理（北京）有限公司執行董事兼經(jīng)理，住址：北京市朝陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對劉桂英、范明科信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，劉桂英、范明科存在以下違法事實(shí)：

劉桂英與范明科于2019年6月24日前簽訂《合作協(xié)議》和《補充協(xié)議》，約定共同買(mǎi)入西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華鈺礦業(yè)”）股份，構成一致行動(dòng)關(guān)系。實(shí)際由劉桂英出資，范明科借用王某證券賬戶(hù)，通過(guò)融資融券買(mǎi)入華鈺礦業(yè)股份，成為華鈺礦業(yè)第六大股東，與華鈺礦業(yè)第一大股東西藏道衡投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“道衡投資”）構成關(guān)聯(lián)關(guān)系。劉桂英、范明科作為華鈺礦業(yè)第六大股東應將與第一大股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系告知道衡投資和華鈺礦業(yè)，但劉桂英、范明科未將有關(guān)情況予以告知，致使華鈺礦業(yè)2019年半年度報告未披露股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，存在遺漏。   

上述違法事實(shí)有涉嫌違法主體與其他相關(guān)主體詢(xún)問(wèn)筆錄、合作協(xié)議、轉賬憑證以及華鈺礦業(yè)2019年半年報等證據證明，足以認定。

劉桂英、范明科未向華鈺礦業(yè)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的行為，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定，我局決定：

對劉桂英及其一致行動(dòng)人范明科給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，其中劉桂英承擔30萬(wàn)元罰款，范明科承擔10萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

    

 

 

               中國證券監督管理委員會(huì )西藏監管局

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