歷史沿革:

廈門(mén)證監局的前身是1993年7月成立的廈門(mén)市證券監督管理委員會(huì ),根據證券監管集中統一體制改革要求,于1999年6月變更為中國證監督管理委員會(huì )廈門(mén)證券監管特派員辦事處,成為中國證監會(huì )的派出機構，2004年2月更名為中國證券監督管理委員會(huì )廈門(mén)監管局,簡(jiǎn)稱(chēng)廈門(mén)證監局。

本局職責:

根據《中華人民共和國證券法》等法律、法規和中國證券監督管理委員會(huì )的授權,廈門(mén)證監局負責轄區證券期貨市場(chǎng)一線(xiàn)監管工作,主要包括:一是貫徹執行國家有關(guān)法律、法規和方針政策,切實(shí)維護資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者合法權益,防范和依法處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險,促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展;二是負責轄區上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、公募基金管理人、登記備案私募基金管理人、證券期貨投資咨詢(xún)機構監管,律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構轄區相關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)監管;三是對轄區證券期貨違法違規行為實(shí)施調查,作出行政處罰;四是負責轄區證券期貨投資者教育和保護;五是中國證監會(huì )授權的其他職責。

處室職責:

廈門(mén)證監局內設八個(gè)處室:辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法治處、債券監管處。

     辦公室

     負責本局綜合行政事務(wù)工作；負責行政許可申請受理、送達等事宜；負責與地方各級政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調；牽頭協(xié)調處理轄區證券期貨信訪(fǎng)、投訴、舉報事項；牽頭保密管理、安全生產(chǎn)工作；牽頭本局信息系統建設管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護等工作；牽頭工作信息收集、發(fā)布、報送、制度建設等工作；牽頭新聞宣傳、輿情管理工作；牽頭轄區資本市場(chǎng)風(fēng)險防范化解工作。

    黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）

    負責黨務(wù)、組織人事工作；負責監督執紀問(wèn)責、廉政教育、黨員干部監督管理，違紀案件調查等工作；負責聯(lián)系和指導群團組織工作。

    公司監管處

    負責轄區滬深證券交易所上市公司的日常監管、風(fēng)險防范和處置，按規定對上述市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構從事轄區證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；牽頭內幕信息管理工作。

    機構監管處

    負責轄區證券期貨基金機構（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、基金銷(xiāo)售機構）和證券投資咨詢(xún)機構的日常監管、風(fēng)險防范與處置，按規定對上述市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭協(xié)調轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)工作；牽頭轄區證券期貨行業(yè)科技監管，參與研究、制定科技監管規則和規劃，協(xié)調中央與地方監管信息平臺的合作創(chuàng )新。

    稽查處

    負責自立案件及證監會(huì )交辦案件的調查及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調工作；負責對日常監管業(yè)務(wù)處室承辦簡(jiǎn)易案件的復核工作。

    綜合業(yè)務(wù)監管處

    負責轄區非上市公眾公司和北交所上市公司的日常監管、風(fēng)險防范和處置；負責擬上市公司輔導監管；按規定對上述市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭對證券公司在轄區從事證券承銷(xiāo)保薦、持續督導、財務(wù)顧問(wèn)、受托管理等中介服務(wù)業(yè)務(wù)的監管；牽頭轄區資本市場(chǎng)改革發(fā)展、數據統計分析等工作；牽頭本局調研工作。

    法治處

    負責案件審理、行政處罰、行政處罰文書(shū)送達及執行等工作；負責法制審核、法律事務(wù)審核工作；負責涉及本局的行政復議、行政訴訟應訴處理工作；負責律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管；負責法治宣傳工作；負責誠信建設與信息公開(kāi)工作；牽頭轄區投資者教育和保護工作。

    債券監管處

    負責對轄區公司債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券及REITs原始權益人、私募基金管理人的日常監管、風(fēng)險防范與處置，按規定對上述市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭對資信評級機構從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；負責配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所，并建立長(cháng)效管理機制；負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督，做好風(fēng)險預警提示和處置督導。