當事人：王志謙，男，住址：廈門(mén)市思明區。

依據《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨和衍生品法》）的有關(guān)規定，我局對王志謙未經(jīng)核準從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人王志謙進(jìn)行了陳述和申辯，未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，王志謙存在以下違法事實(shí)：

2020年10月至2022年12月，王志謙未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構核準，向他人提供開(kāi)設期貨子賬戶(hù)等服務(wù)，使他人無(wú)需在期貨公司開(kāi)立期貨賬戶(hù)即可開(kāi)展期貨交易，向他人收取“保證金”，按照“保證金”一至十倍的比例分配子賬戶(hù)交易額度，通過(guò)收取高于正常期貨交易的手續費等方式盈利。期間，王志謙共收取手續費65.38萬(wàn)元，扣除主賬戶(hù)應向期貨公司支付的手續費后，多收取手續費共計10.92萬(wàn)元。在調查期間，王志謙已停止上述違法行為，并將多收取的手續費全部退還。

上述事實(shí)有相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄，分倉軟件系統后臺數據，公安機關(guān)提供的有關(guān)材料，涉案期貨賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和交易流水，相關(guān)人員銀行流水等證據證明，足以認定。

王志謙的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第十五條第二款規定和《期貨和衍生品法》第六十三條第三款規定，構成《期貨交易管理條例》第七十四條第二款和《期貨和衍生品法》第一百三十二條所述違法行為。

王志謙提出相關(guān)申辯意見(jiàn)，經(jīng)復核，對當事人的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《期貨和衍生品法》第一百三十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第一項的規定，我局決定：

對王志謙處以25萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送廈門(mén)證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

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????　?　　　???　　?????　　??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????廈門(mén)證監局

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