金圓統一證券有限公司廈門(mén)分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題：

員工執業(yè)行為管理不到位。公司未與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議情況下投資顧問(wèn)張立波通過(guò)個(gè)人微信向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股預測或投資建議信息，推薦個(gè)股缺少合理依據，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第十四條第一款、第十六條、第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第六條第四項的規定。

根據《合規管理辦法》第三十二條第一款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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