張立波：

經(jīng)查，你作為金圓統一證券有限公司廈門(mén)分公司投資顧問(wèn)，在公司未與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議情況下通過(guò)個(gè)人微信向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股預測或投資建議信息，推薦個(gè)股缺少合理依據，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第十六條、第十九條和《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第227號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監督管理辦法》）第二十二條的規定。

根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條和《監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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