近年來(lái)，新疆證監局堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指引，認真學(xué)習貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì )精神、中央金融工作會(huì )議精神及新“國九條”要求，堅決落實(shí)證監會(huì )黨委各項工作部署，依法從嚴打擊各類(lèi)違法違規活動(dòng)，維護轄區資本市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護投資者合法權益。2022年至2024年，新疆證監局累計查辦證券違法案件24起，涵蓋上市公司信息披露違法違規、內幕交易、中介機構未勤勉盡責、私募機構違規經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券等多種類(lèi)型。依法作出行政處罰決定23份，處罰48人（家）次。按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件4起共7人（家）次。

一、堅持“長(cháng)牙帶刺”，依法打擊市場(chǎng)各類(lèi)證券違法違規行為，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。堅持嚴監嚴管，“零容忍”打擊各類(lèi)違法活動(dòng)，加大重點(diǎn)領(lǐng)域懲治。一是突出重點(diǎn)，嚴查財務(wù)造假、資金占用等各類(lèi)違法行為。從嚴查處中泰化學(xué)、冠農股份等財務(wù)造假案件和卓郎智能、ST天順控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用案件。嚴肅追究控股股東、實(shí)控人責任6人（家）次，追究董監高責任15人次。二是依法從嚴，加大違法者懲治力度。貫徹《證券法》，依法提升對各類(lèi)證券違法行為的行政處罰力度，近三年累計罰沒(méi)款金額7744萬(wàn)元，通過(guò)以罰促改，以罰促管，助力修復市場(chǎng)生態(tài)。三是“一案雙查”，壓實(shí)“看門(mén)人責任”。依法對中泰化學(xué)、冠農股份等信披違法案件涉及的中介服務(wù)機構開(kāi)展線(xiàn)索核查，對涉嫌違法違規中介機構及其從業(yè)人員予以嚴厲打擊，形成強有力的市場(chǎng)震懾。四是精準執法，嚴懲擾亂市場(chǎng)秩序行為。堅決打擊上市公司實(shí)控人、大股東、董監高等“關(guān)鍵少數”實(shí)施的內幕交易，及時(shí)查處從業(yè)人員等特定主體違法交易行為，近三年累計查辦內幕交易案件9起、私募機構違規經(jīng)營(yíng)案1起、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票案5起，切實(shí)維護市場(chǎng)生態(tài)。

二、強化執法合力，推動(dòng)形成防假打假協(xié)作機制，營(yíng)造新疆資本市場(chǎng)良好執法環(huán)境。把“防止發(fā)生系統性、區域性金融風(fēng)險”作為底線(xiàn)要求，統籌考慮新疆轄區的特殊區情，妥善處理好金融風(fēng)險防范和執法關(guān)系，精準施策，切實(shí)維護轄區資本市場(chǎng)平穩和社會(huì )穩定。一是合力構建協(xié)同執法機制，塑造良好“生態(tài)圈”。建立健全溝通協(xié)作機制，積極向地方黨委政府及相關(guān)部門(mén)通報案件查辦、風(fēng)險隱患等重大事項風(fēng)險，形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力，平穩處置新億、同濟堂財務(wù)造假案及公司退市風(fēng)險。二是加強案件調查合作，提升案件查辦質(zhì)效。充分發(fā)揮證監會(huì )系統內高效協(xié)同和快速響應優(yōu)勢，用好用足聯(lián)合辦案模式和互助查詢(xún)機制，實(shí)現稽查執法橫向聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)案件嚴查快辦，強化高壓執法態(tài)勢。三是深化司法協(xié)作，強化聯(lián)合打擊成效。積極支持公安偵查、檢察起訴、司法審判，常態(tài)化做實(shí)各類(lèi)違法犯罪線(xiàn)索移送、聯(lián)合打擊、風(fēng)險研判與處置。強化與自治區及兵團金融局、人民銀行等部門(mén)密切聯(lián)系，落實(shí)防非處非責任與反洗錢(qián)協(xié)作，合力構建遏制違法行為發(fā)生的銅墻鐵壁。

三、加強政治引領(lǐng)，提高稽查履職能力，著(zhù)力建設講政治強專(zhuān)業(yè)守紀律的稽查隊伍。不折不扣把黨中央國務(wù)院有關(guān)決策部署和總書(shū)記重要指示批示精神落實(shí)到資本市場(chǎng)監管執法中，以高度政治自覺(jué)、思想自覺(jué)、行動(dòng)自覺(jué)為新時(shí)代資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展添磚加瓦。一是牢牢把握稽查執法屬性。在案件調查、線(xiàn)索研判、風(fēng)險處置等工作中注重橫、縱向協(xié)同聯(lián)動(dòng)，以大局意識、系統思維跳出執法局限，以整體監管工作要求看待具體案件，持續優(yōu)化案件查辦效果。二是持續提升稽查專(zhuān)業(yè)能力。堅持“請進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重，加強系統內外執法交流，積極選派稽查干部參加“以崗代訓”和聯(lián)合辦案，拓寬稽查執法視野，提升執法能力，在辦案中增強斗爭本領(lǐng)。三是筑牢崇廉拒腐根基。嚴格執行“十個(gè)嚴禁”，堅持依法依規辦案，持續加強行為約束，筑牢反腐倡廉思想防線(xiàn)，鍛造忠誠干凈擔當執法隊伍。

下一步，新疆證監局將深入學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，扎實(shí)推動(dòng)新“國九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策在轄區落地見(jiàn)效，始終堅持“長(cháng)牙帶刺”、一以貫之嚴監嚴管，更加突出依法從嚴，更加突出規范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力監管執法工作護航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。