轄區各公司（企業(yè)）債券發(fā)行人及受托管理人、資產(chǎn)支持證券原始權益人及計劃管理人：

為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì )和中央經(jīng)濟工作會(huì )議、中央金融工作會(huì )議精神，落實(shí)證監會(huì )系統工作會(huì )議和債券監管工作會(huì )議部署要求，一體推進(jìn)防風(fēng)險、強監管、促高質(zhì)量發(fā)展工作，確保轄區交易所債券市場(chǎng)平穩健康發(fā)展，現就做好2025年債券相關(guān)工作通知如下。

一、公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券原始權益人

1.公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ABS）原始權益人應恪守市場(chǎng)規則，珍惜企業(yè)聲譽(yù)，樹(shù)立誠信形象，切實(shí)履行法律責任和兌付義務(wù)，確保到期債券按期還本付息，避免發(fā)生實(shí)質(zhì)違約或技術(shù)性違約。公司（企業(yè)）債券發(fā)行人應在債券到期（含回售）前3個(gè)月，向我局報送償債資金安排報告，寫(xiě)明償債資金安排及可能存在的籌資風(fēng)險。償債資金報告應加蓋公章發(fā)送至我局聯(lián)系人郵箱。發(fā)生重大事項應第一時(shí)間電話(huà)報告我局，并在2個(gè)工作日內報送重大事項報告單（附件1）。

2.公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權益人每年按要求開(kāi)展債券業(yè)務(wù)自查工作，切實(shí)增強合規意識，樹(shù)立長(cháng)期發(fā)展理念，持續完善公司治理和財務(wù)管理，規范募集資金使用，積極配合債券受托管理人和ABS計劃管理人做好信息披露工作，加強輿情和投資者關(guān)系管理，不斷提升規范運作水平。

3.截至2025年4月30日有存續公司（企業(yè)）債券的發(fā)行人和存續ABS的原始權益人，應按我局要求逐項填寫(xiě)自查工作底稿（附件2、附件3）并形成自查自糾工作報告，于5月31日之前將自查工作底稿及自查自糾工作報告加蓋公章后的電子版材料（掃描版及Excel、Word版）發(fā)送至聯(lián)系人郵箱，紙質(zhì)文件自行存檔備查。對于自查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題應及時(shí)整改，發(fā)現的風(fēng)險隱患應及時(shí)報告我局。在自查階段發(fā)現的違法違規問(wèn)題，如情節輕微并及時(shí)采取了整改、補救措施，沒(méi)有造成危害后果的，可不予追究；如情節嚴重，但及時(shí)采取整改、補救措施的，可酌情從輕處理；如拒不自查、不認真自查、按期未能完成自查及自查過(guò)程中未能如實(shí)反映情況、刻意隱瞞違法違規行為，我局將在后續的現場(chǎng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注并依法從嚴查處。

二、公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人

1.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人應嚴格遵守法律法規和自律規則要求，切實(shí)履行“看門(mén)人”職責，每年按要求協(xié)助公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權益人完成債券業(yè)務(wù)自查工作，不斷完善內部管理，強化質(zhì)量控制，持續做好債券業(yè)務(wù)全鏈條風(fēng)險防控工作。

2.截至2025年4月30日存續ABS的計劃管理人應按我局要求開(kāi)展自查工作，逐項填寫(xiě)自查工作底稿（附件4）并形成自查自糾工作報告，于5月31日之前將自查工作底稿及自查自糾工作報告加蓋公章后的電子版材料（掃描版及Excel、Word版）發(fā)送至聯(lián)系人郵箱，紙質(zhì)文件自行存檔備查。

3.公司（企業(yè)）債券受托管理人應在每月初摸排轄區次月受托債券到期（含回售）情況和償債資金落實(shí)情況，并于每月10日前向我局報送償債資金落實(shí)情況排查表（附件5），明確兌付資金落實(shí)情況及來(lái)源。償債資金落實(shí)情況排查表應加蓋公章發(fā)送至我局聯(lián)系人郵箱。

4.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人應做好重大事項報告工作，協(xié)助公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權益人做好信息披露事務(wù)，加強募集資金使用情況監測，定期核查債券募集資金使用合規情況，在管理過(guò)程中發(fā)現重大問(wèn)題或風(fēng)險的，應應第一時(shí)間電話(huà)報告我局，并在2個(gè)工作日內報送重大事項報告單。公司（企業(yè)）債券兌付日前1周資金仍未落實(shí)或經(jīng)研判認為兌付存在重大不確定性的、發(fā)行人未按照制度要求在T-2（公司債券）或T-3（企業(yè)債券）日將相關(guān)償債資金劃款兌付的，公司（企業(yè)）債券受托管理人應第一時(shí)間電話(huà)報告我局，并在2個(gè)工作日內報送重大事項報告單。

5.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人可通過(guò)電話(huà)、微信工作群、郵件等方式與我局工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)交流，我局將密切關(guān)注各受托管理人和計劃管理人履職盡責情況，對于未落實(shí)報送要求的，在日常監管中予以重點(diǎn)關(guān)注并視情況依法嚴肅追責問(wèn)責。

特此通知。

 

附件：1：新疆轄區交易所債券市場(chǎng)重大事項報告單

      2：公司（企業(yè)）債券發(fā)行人自查底稿

      3：資產(chǎn)支持證券原始權益人自查工作底稿

      4：資產(chǎn)支持證券計劃管理人自查工作底稿

      5：公司（企業(yè)）債券償債資金落實(shí)情況排查表

 

 

 

新疆證監局    

2025年5月15日  

 

（聯(lián)系人：米玲婧，0991-2950034，milingjing@csrc.gov.cn）