當事人：周建成，男，1989年10月出生，住址：新疆烏魯木齊市。

聶明，男，1992年3月出生，住址：廣東省東莞市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對你們內幕交易新疆賽里木現代農業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新賽股份）股票的行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，周建成、聶明存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2023年5月26日，有關(guān)部門(mén)召開(kāi)會(huì )議研究同意中新建物流集團有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中新建物流）重組整合新賽股份的具體方案。

2023年5月30日，周建成聯(lián)系中介機構，準備中新建物流增資擴股所涉相關(guān)企業(yè)資產(chǎn)的審計評估工作。

2023年6月30日，中新建物流重組整合新賽股份所涉資產(chǎn)的審計評估工作完成。

2023年7月7日，有關(guān)部門(mén)分別同意中新建物流增資擴股方案以及新賽股份控股股東新疆艾比湖投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)艾比湖投資）轉讓所持有的新賽股份股權。

2023年7月8日，艾比湖投資臨時(shí)股東會(huì )決議同意《關(guān)于審議轉讓新疆艾比湖投資有限公司持有的新疆賽里木現代農業(yè)股份有限公司股份的議案》。當日，新賽股份發(fā)布公告，并于7月10日（星期一）開(kāi)市起停牌。

艾比湖投資向中新建物流轉讓所持有的新賽股份29.16%股權及全部權利義務(wù)事項屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項所列“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的重大事件，在依法公開(kāi)前構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2023年5月26日，公開(kāi)于2023年7月8日，相應時(shí)間段為內幕信息敏感期。周建成為內幕信息知情人，知悉內幕信息時(shí)間不晚于2023年5月30日。

二、周建成、聶明共同內幕交易“新賽股份”

周建成、聶明系表兄弟，二人共同控制聶明配偶“孫某”證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，交易盈虧由二人共享，風(fēng)險收益共擔。

“孫某”證券賬戶(hù)于2023年1月30日開(kāi)立于華林證券股份有限公司那曲市色尼區恰青路營(yíng)業(yè)部，資金賬號為0896XXXX7528，下掛一個(gè)深圳股東賬戶(hù)035XXXX077和一個(gè)上海股東賬戶(hù)A75XXXX816。

“孫某”證券賬戶(hù)本次買(mǎi)入“新賽股份”資金共計499,825元，均來(lái)自周建成及聶明。其中334,000元為周建成投入本金，100,000元為聶明投入本金，剩余65,825元系聶明與周建成前期交易其他股票積累的未分配盈利。

1.涉案賬戶(hù)交易情況。內幕信息敏感期內，“孫某”證券賬戶(hù)于2023年5月31日至7月4日分7筆買(mǎi)入“新賽股份”110,600股，成交金額499,825元。2023年7月13日至8月11日，“孫某”證券賬戶(hù)將所持“新賽股份”分9筆全部賣(mài)出，成交金額572,316元，盈利共計71,656.01元。

上述下單交易的決策由周建成或周建成與聶明商議后作出，其中2023年5月31日買(mǎi)入“新賽股份”系周建成控制使用“孫某”證券賬戶(hù)下單交易；2023年6月1日至8月11日交易“新賽股份”系聶明控制使用“孫某”證券賬戶(hù)下單。

2.相關(guān)交易行為明顯異常。“孫某”證券賬戶(hù)交易“新賽股份”時(shí)點(diǎn)與周建成知悉內幕信息時(shí)點(diǎn)高度匹配，聶明操作買(mǎi)入“新賽股份”時(shí)點(diǎn)與周建成與孫某及聶明本人電話(huà)聯(lián)絡(luò )時(shí)點(diǎn)吻合，與內幕信息形成及公開(kāi)過(guò)程高度吻合，且不能作出合理說(shuō)明或提供證據排除其存在利用內幕信息交易。

以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。

周建成、聶明的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條的規定，我局決定：沒(méi)收周建成、聶明違法所得71,656.01元，并對二人處以800,000元罰款。其中，沒(méi)收周建成違法所得54,960.01元，并處以650,000元罰款；沒(méi)收聶明違法所得16,696元，并處以150,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )新疆監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )新疆監管局

2024年12月19日