當事人：張洋洋，男，1998年5月出生，住址：新疆烏魯木齊市沙依巴克區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對張洋洋作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。     

經(jīng)查明，張洋洋存在以下違法事實(shí)：

一、張洋洋證券從業(yè)情況

張洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任職于國信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國信證券）新疆分公司，歷任財富一部財富顧問(wèn)、業(yè)務(wù)管理部產(chǎn)品經(jīng)理，系證券從業(yè)人員。

二、張洋洋借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票情況

（一）“張某婷”證券賬戶(hù)基本情況

張某婷于2018年5月18日在國信證券新疆分公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)、于2022年9月2日開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，截至2024年8月15日均未銷(xiāo)戶(hù)。

（二）“張某婷”證券賬戶(hù)資金劃轉情況

2018年5月22日至2024年8月15日期間，“張某婷”證券賬戶(hù)資金轉入合計1,615,547.10元，其中來(lái)自張洋洋銀行賬戶(hù)轉入和柜臺存款合計1,556,471.91元；“張某婷”證券賬戶(hù)資金轉出合計588,903.38元，其中轉入張洋洋銀行賬戶(hù)合計541,918元。

（三）賬戶(hù)控制使用情況

結合張洋洋詢(xún)問(wèn)筆錄、張某婷提供的情況說(shuō)明、“張某婷”證券賬戶(hù)交易等情況，認定2018年5月22日至2024年8月15日期間張洋洋為“張某婷”普通和信用證券賬戶(hù)的實(shí)際控制人，賬戶(hù)委托下單由張洋洋操作，下單使用設備為張洋洋手機。

（四）張洋洋使用“張某婷”證券賬戶(hù)的盈利情況

2018年5月22日至2024年8月15日期間，張洋洋控制使用“張某婷”普通和信用證券賬戶(hù)交易股票，累計買(mǎi)入金額5,785,472.00元，累計賣(mài)出金額4,450,266.00元，賬面虧損716,379.16元。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、勞動(dòng)合同、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、涉案賬戶(hù)交易資料、銀行賬戶(hù)資料、情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

張洋洋的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：

責令張洋洋依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送交我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                              新疆證監局        

                           2024年12月23日