當事人：賈寒，男，1990年3月出生，住址：新疆克拉瑪依市克拉瑪依區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對賈寒作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。     

經(jīng)查明，賈寒存在以下違法事實(shí)：

一、賈寒證券從業(yè)情況

賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券股份有限公司克拉瑪依迎賓大道證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)光大證券營(yíng)業(yè)部）任財富經(jīng)理，系證券從業(yè)人員。

二、賈寒借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票情況

（一）“葉某婧”“田某”證券賬戶(hù)基本情況

葉某婧于2018年11月29日在光大證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立普通證券賬戶(hù)、于2020年9月3日在光大證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立兩融信用證券賬戶(hù)，截至2024年9月3日均未銷(xiāo)戶(hù)。

    田某于2018年1月22日在光大證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立普通證券賬戶(hù)，截至2024年9月3日未銷(xiāo)戶(hù)。

（二）“葉某婧”“田某”證券賬戶(hù)資金劃轉情況

    自2019年1月17日至2021年9月14日，“葉某婧”證券賬戶(hù)資金轉入合計2,231,000元，其中賈寒轉入2,180,000元。2020年3月12日至2022年12月9日，“葉某婧”證券賬戶(hù)資金轉出合計2,154,200元，轉給賈寒2,134,200元。

2023年5月31日至2023年6月12日，“田某”證券賬戶(hù)資金轉入850,000元，全部由賈寒轉入。2023年6月9日至2023年7月5日，“田某”證券賬戶(hù)資金轉出850,593.96元，轉給賈寒849,200元。

（三）賬戶(hù)控制使用情況

結合賈寒詢(xún)問(wèn)筆錄以及葉某婧、田某提供的情況說(shuō)明等材料，認定2019年10月17日至2023年7月5日期間賈寒借用“葉某婧”“田某”證券賬戶(hù)交易股票，賬戶(hù)委托下單由賈寒操作，下單使用設備為賈寒手機。

    （四）賈寒使用“葉某婧”“田某”證券賬戶(hù)的盈利情況

    2019年10月17日至2023年7月5日期間，賈寒控制使用“葉某婧”“田某”證券賬戶(hù)交易股票，累計買(mǎi)入金額4,545,584.42元，累計賣(mài)出金額4,463,282元，賬面虧損6,199.94元。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、勞動(dòng)合同、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、涉案賬戶(hù)交易資料、銀行賬戶(hù)資料、情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

賈寒的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：

責令賈寒依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送交我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                            新疆證監局        

                          2024年12月26日