當事人：王普宇，男，1971年10月出生，新疆天順供應鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天順股份）實(shí)際控制人、時(shí)任天順股份董事，住址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對王普宇涉嫌信息披露違法違規及違反限制性規定轉讓證券行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，王普宇存在以下違法事實(shí)：

王普宇利用他人證券賬戶(hù)持有天順股份股票，持有期間未如實(shí)向天順股份報告實(shí)際持股情況，導致天順股份定期報告中公司股東持股情況存在虛假記載。

2023年3月13日至15日、4月19日至24日，王普宇安排下屬違規將利用他人賬戶(hù)持有的天順股份股票累計賣(mài)出1,087,522股，交易總金額為28,279,417元，違法所得1,382,320元。

上述違法事實(shí)，有天順股份公告文件、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)當事人詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

我局認為，一是王普宇上述信息披露違法行為，違反了《證券法》第七十八條第二款及第八十二條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。二是王普宇上述違反限制性規定轉讓股票的違法行為，違反了《證券法》第三十六條第二款、第七十八條第一款以及《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會(huì )公告〔2017〕9號）第八條的規定，構成《證券法》第一百八十六條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款、第一百八十六條的規定，我局決定：

一、對王普宇信息披露違法行為，給予警告，并處以1,500,000元罰款；

二、對王普宇違反限制性規定轉讓股票的違法行為，給予警告，沒(méi)收違法所得1,382,320元，并處以2,827,941.7元罰款。

    綜合上述兩項違法事實(shí)，對王普宇合計沒(méi)收違法所得1,382,320元，并處以4,327,941.7元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

中國證券監督管理委員會(huì )新疆監管局

2025年4月1日