當事人：蒲娟，女，1987年7月出生，住址：湖北省襄陽(yáng)市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對蒲娟違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，蒲娟存在以下違法事實(shí)：

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟任職于云南約牛證券投資咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云南約牛），為云南約牛新媒體推廣部員工。蒲娟在任職期間屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）規定的禁止參與股票交易的人員。

蒲娟中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信建投）證券賬戶(hù)2020年10月9日開(kāi)立于中信建投襄陽(yáng)檀溪路證券營(yíng)業(yè)部，2024年3月14日銷(xiāo)戶(hù)，下掛一個(gè)上海股東賬戶(hù)A85****561、一個(gè)深圳股東賬戶(hù)029****698，對應的三方存管銀行賬戶(hù)為工商銀行622*************586。蒲娟中銀國際證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中銀國際）普通賬戶(hù)2016年3月16日開(kāi)立于中銀國際武漢武珞路證券營(yíng)業(yè)部，2024年3月19日銷(xiāo)戶(hù)，下掛一個(gè)上海股東賬戶(hù)A45****523、一個(gè)深圳股東賬戶(hù)027****844；中銀國際信用賬戶(hù)于2022年7月12日開(kāi)立，2024年3月14日銷(xiāo)戶(hù)，下掛一個(gè)上海股東賬戶(hù)E06****341、一個(gè)深圳股東賬戶(hù)060****875，對應的三方存管銀行賬戶(hù)為工商銀行622*************586，上述賬戶(hù)均由蒲娟本人控制使用。

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟控制使用本人名下中信建投賬戶(hù)、中銀國際普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票或其他具有股權性質(zhì)的證券，累計買(mǎi)入金額10,792,526.38元，期間累計賣(mài)出金額10,687,657.46元，交易總金額21,480,183.84元，虧損145,445.67元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、蒲娟證券賬戶(hù)資料、交易記錄、銀行賬戶(hù)資料、證券交易所計算結果以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

蒲娟的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款和《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二十四條第四項的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：對蒲娟處以4萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                   中國證券監督管理委員會(huì )云南監管局        

                          2025年3月26日