鐘亞濤：

經(jīng)查，你在云南約牛證券投資咨詢(xún)有限公司從業(yè)期間，在開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，向服務(wù)客戶(hù)轉發(fā)虛假信息，造成不良影響。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第四條的規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三十二條，我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日 起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

云南證監局           

2025年1月7日         

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