胡靜：

經(jīng)查，云晨期貨有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云晨期貨）在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未按規定及時(shí)報告關(guān)聯(lián)交易、為關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)不規范以及微信公眾號管理不規范、監管月報部分報送數據有誤的情形。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第四十二條第一款、第五十六條、第九十九條的規定。

你作為云晨期貨首席風(fēng)險官，對上述問(wèn)題負有合規管理責任。依據《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第一百零九條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，杜絕相關(guān)情形再次發(fā)生。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

云南證監局           

2025年4月21日        

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