2018年，浙江證監局按照證監會(huì )的統一部署和要求，認真落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）等要求，不斷完善信息公開(kāi)工作機制，著(zhù)力提升信息公開(kāi)標準化、規范化水平，切實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。

一、2018年監管信息公開(kāi)基本情況

（一）及時(shí)公開(kāi)重要改革措施，更新監管動(dòng)態(tài)

緊緊圍繞證監會(huì )2018年重點(diǎn)工作、市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)等方面，及時(shí)更新我局監管工作動(dòng)態(tài)、行政許可和行政處罰等欄目，發(fā)布《關(guān)于公布2018年第一次浙江轄區證券經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查隨機抽查結果的通知》《關(guān)于征集證券期貨投教產(chǎn)品的通知》《關(guān)于積極申報第三批證券期貨投資者教育基地的通知》等通知文件，發(fā)布規范性文件《浙江證監局擬上市公司輔導工作監管指引（2018年4月修訂）》。全年共發(fā)布工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息16項、通知公告類(lèi)信息15項、辦事指南2項。

（二）結合浙江省“最多跑一次”改革，優(yōu)化行政審批流程公開(kāi)

對我局納入“最多跑一次”改革的事項認真梳理分析，公布“最多跑一次”辦事事項流程圖、辦事模板等，承諾“在申請材料齊全、符合法定受理條件的前提下不用到現場(chǎng)或者跑一次現場(chǎng)就可解決問(wèn)題”，在我局網(wǎng)站上更新公布《期貨經(jīng)營(yíng)機構報備報告事項工作指引》等相關(guān)便企、便民服務(wù)，對相關(guān)行政審批項目的依據、條件、程序以及申請需要提交的材料目錄，一次性告知，統一受理，做到“最多跑一次”。

（三）積極拓寬其他渠道擴大政務(wù)公開(kāi)范圍

通過(guò)召開(kāi)監管工作例會(huì )、相關(guān)培訓會(huì )等方式向轄區市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體通報相關(guān)監管政策、提出監管要求，做好與新聞媒體的良好互動(dòng)。搭建投教平臺，鼓勵申報證券期貨投資者教育基地，向社會(huì )征集證券期貨投教產(chǎn)品，利用網(wǎng)站投資者保護欄目向社會(huì )公眾介紹證券期貨金融知識、揭示非法證券期貨活動(dòng)風(fēng)險等，擴大政府信息公開(kāi)的覆蓋面，提高監管的透明度。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

2018年，我局嚴格按照《條例》和《辦法》的要求，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)監管工作相關(guān)的信息公開(kāi)，依法依規主動(dòng)公開(kāi)的政府信息包括機構設置、工作職責、聯(lián)系方式、監管工作、監管對象、通知公告、行政許可、監管措施、行政處罰、轄區證券期貨市場(chǎng)統計信息、輔導企業(yè)信息、投資者保護等內容。據統計，全年主動(dòng)公開(kāi)各類(lèi)信息687條，提高社會(huì )公眾對于監管工作的知曉度。另外，我局將行政監管措施和行政處罰信息公開(kāi)作為倒逼監管轉型的重要抓手，全年共主動(dòng)公開(kāi)行政監管措施93件，同比增長(cháng)69%。

三、依申請信息公開(kāi)情況

2018年我局共收到21起信息公開(kāi)申請，均已按要求答復。其中屬于部分公開(kāi)的15起，不屬于本機關(guān)公開(kāi)范圍的5起，本機關(guān)未制作、保存的1起。

四、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2018年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2018年，我局未發(fā)生因監管信息公開(kāi)申請引發(fā)的行政復議或行政訴訟的情況。

六、監管信息公開(kāi)工作改進(jìn)方向

2019年，我局將在證監會(huì )的統一部署下，按照“公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則，嚴格按照《條例》以及證監會(huì )的相關(guān)要求，在主動(dòng)信息公開(kāi)方面豐富公開(kāi)的內容和提升信息公開(kāi)效率，在依申請信息公開(kāi)方面進(jìn)一步推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”，按照證監會(huì )的統一部署啟用“依申請信息公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺”（http://neris.csrc.gov.cn/portal），提高依申請信息公開(kāi)的處理效率，進(jìn)一步提高監管透明度，切實(shí)保障好社會(huì )公眾的知情權、參與權、監督權。