當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00008420 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1752188778000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對柴華采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對柴華采取出具警示函措施的決定
柴華：
經(jīng)查，大同證券有限責任公司浙江分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)分公司）存在以下問(wèn)題：2021年4月至2024年3月期間，未對互聯(lián)網(wǎng)投資顧問(wèn)人員進(jìn)行有效管理，對企業(yè)微信管理不到位，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記的人員通過(guò)分公司企業(yè)微信接觸客戶(hù)并向客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。
以上情形，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三條、第四條、第七條、第八條、第十條、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第三條的規定。
你作為時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有管理責任，違反了《合規管理辦法》第十條第一款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
經(jīng)查，大同證券有限責任公司浙江分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)分公司）存在以下問(wèn)題：2021年4月至2024年3月期間，未對互聯(lián)網(wǎng)投資顧問(wèn)人員進(jìn)行有效管理，對企業(yè)微信管理不到位，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記的人員通過(guò)分公司企業(yè)微信接觸客戶(hù)并向客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。
以上情形，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三條、第四條、第七條、第八條、第十條、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第三條的規定。
你作為時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有管理責任，違反了《合規管理辦法》第十條第一款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2025年7月3日
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