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李強簽署國務(wù)院令 公布《國務(wù)院關(guān)于規范中介機構為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規定》
日期：2025-01-15 ????來(lái)源：新華社
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國務(wù)院總理李強日前簽署國務(wù)院令，公布《國務(wù)院關(guān)于規范中介機構為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），自2025年2月15日起施行。
《規定》旨在規范中介機構為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展?！兑幎ā饭?9條，主要包括以下內容。
一是明確中介機構執業(yè)規范。規定中介機構應當遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責、獨立客觀(guān)的原則，不得有配合公司實(shí)施財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規信息披露等違法違規行為，制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
二是明確中介機構的收費原則。規定中介機構應當遵循市場(chǎng)化原則，根據工作量、所需資源投入等因素合理確定收費標準；證券公司保薦業(yè)務(wù)、會(huì )計師事務(wù)所審計業(yè)務(wù)不得以股票公開(kāi)發(fā)行上市結果作為收費條件，律師事務(wù)所應當根據國務(wù)院司法行政等部門(mén)關(guān)于律師服務(wù)收費的相關(guān)規定收費。
三是明確監管措施。規定證券監督管理、財政、司法行政等部門(mén)應當加強信息溝通和協(xié)調配合，按照職責分工，依法對中介機構執業(yè)行為加強監管；必要時(shí)可以采取聯(lián)合現場(chǎng)檢查等措施，依法查處違法違規行為；對違反規定的中介機構及其從業(yè)人員可以采取警告、罰款、暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行政處罰，對違反規定的發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人可以采取警告、罰款等行政處罰。
《規定》旨在規范中介機構為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展?！兑幎ā饭?9條，主要包括以下內容。
一是明確中介機構執業(yè)規范。規定中介機構應當遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責、獨立客觀(guān)的原則，不得有配合公司實(shí)施財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規信息披露等違法違規行為，制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
二是明確中介機構的收費原則。規定中介機構應當遵循市場(chǎng)化原則，根據工作量、所需資源投入等因素合理確定收費標準；證券公司保薦業(yè)務(wù)、會(huì )計師事務(wù)所審計業(yè)務(wù)不得以股票公開(kāi)發(fā)行上市結果作為收費條件，律師事務(wù)所應當根據國務(wù)院司法行政等部門(mén)關(guān)于律師服務(wù)收費的相關(guān)規定收費。
三是明確監管措施。規定證券監督管理、財政、司法行政等部門(mén)應當加強信息溝通和協(xié)調配合，按照職責分工，依法對中介機構執業(yè)行為加強監管；必要時(shí)可以采取聯(lián)合現場(chǎng)檢查等措施，依法查處違法違規行為；對違反規定的中介機構及其從業(yè)人員可以采取警告、罰款、暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行政處罰，對違反規定的發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人可以采取警告、罰款等行政處罰。
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