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證監會(huì )發(fā)布《中國證監會(huì )行政處罰裁量基本規則》
日期：2025-01-17 ????來(lái)源：證監會(huì )
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2025年1月17日，證監會(huì )發(fā)布了《中國證監會(huì )行政處罰裁量基本規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《裁量規則》），自2025年3月1日起施行。
規范行政裁量權是推進(jìn)法治政府建設的關(guān)鍵一環(huán)。將法律、行政法規、規章中的原則性規定或者具有一定彈性的執法權限、裁量幅度等內容予以細化、量化，直接關(guān)系到執法標準的統一性和監管權威性，對于促進(jìn)公平執法、穩定市場(chǎng)預期，具有重要意義。近年來(lái)，《證券法》《期貨和衍生品法》相繼修訂、出臺，定額罰與倍數罰的幅度上限拔高，新形勢下如何用足用好法律賦予的行政處罰權，是迫在眉睫的問(wèn)題。因此，有必要制定出臺專(zhuān)門(mén)的行政處罰裁量標準規則，明確行政處罰梯次，統一各執法機關(guān)裁量標準，為公平開(kāi)展行政執法工作提供制度保障。
證監會(huì )于2024年6月7日至7月7日就《裁量規則》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，并通過(guò)召開(kāi)座談會(huì )、書(shū)面征求意見(jiàn)等形式聽(tīng)取了有關(guān)方面的意見(jiàn)。社會(huì )各界對《裁量規則》內容總體支持，提出的修改完善意見(jiàn)建議，證監會(huì )逐條認真研究，合理建議均予以吸收采納。
《裁量規則》共二十五條，主要包括以下內容：一是明確裁量階次和裁量情節。設置“不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”等六檔裁量階次，并規定各檔裁量階次的適用情形。二是明確相關(guān)處罰規則。對于共同違法，確立“先整體認定后區分處罰”的裁量規則。對于單位直接責任人員，從其在違法行為中所起的作用、職務(wù)及履行職責情況、知情程度、知情后采取的行動(dòng)等方面，綜合分析認定責任大小和處罰幅度。對于多次違法，明確了“多個(gè)獨立違法行為累計處罰”的基本規則。三是建立主要負責人批準或者集體討論制度。對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰的，應當經(jīng)負責人集體討論決定。適用《裁量規則》可能出現明顯不當、顯失公平，或者客觀(guān)情況發(fā)生變化，需要調整適用的，應當經(jīng)證監會(huì )主要負責人批準或者集體討論決定。四是落實(shí)“立體追責”和“行刑銜接”。將證券期貨違法的行政處罰與刑事責任、民事責任以及行政監管措施、自律管理措施等進(jìn)行銜接。規定了三類(lèi)“行刑銜接”情形的處理方式。五是加強證監會(huì )的監督指導。明確證監會(huì )對派出機構行使處罰權進(jìn)行監督、指導，實(shí)現處罰標準適用的統一。
下一步，證監會(huì )將嚴格貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法行政的一系列決策部署，進(jìn)一步規范統一行政處罰裁量標準，保障執法公平透明，落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《裁量規則》各項規定，盡快形成導向明確、邏輯清晰、科學(xué)完備、有效管用的行政處罰裁量體系，進(jìn)一步穩定市場(chǎng)預期，維護公平正義，為建設安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅實(shí)的法治保障。
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