歷史沿革:

北京證監局前身是北京市證券監督管理委員會(huì ),成立于1995年1月,隸屬北京市人民政府。1999年7月成為中國證監會(huì )派出機構,更名為“中國證監會(huì )北京證券監管辦事處”,簡(jiǎn)稱(chēng)北京證管辦。2004年3月,北京證管辦更名為“中國證券監督管理委員會(huì )北京監管局”,簡(jiǎn)稱(chēng)北京證監局。

主要職責:

根據《證券法》和中國證監會(huì )的授權,北京證監局的主要職責是:貫徹執行國家的有關(guān)法律法規和方針政策,按照中國證監會(huì )的規定對轄區內上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券投資咨詢(xún)機構及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理;防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險;依法查處轄區內監管范圍的違法違規案件;調解轄區證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議,開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作,聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區非法證券期貨活動(dòng);履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。

處室職責:

目前,北京證監局內設20個(gè)處室,分別為:辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、公司監管四處、機構監管一處、機構監管二處、期貨監管處、債券監管處、私募基金監管處、綜合業(yè)務(wù)監管一處、綜合業(yè)務(wù)監管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會(huì )計監管處、市場(chǎng)監管處。各處室職責如下:

辦公室

負責本局的綜合行政事務(wù)工作,主要包括文電、機要、公文管理、行政許可受理、信息公開(kāi)、保密、國家安全、財務(wù)(勞資)、印章管理和內勤事務(wù)管理等。負責局內信息系統建設與維護有關(guān)工作。負責與地方黨委政府及有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作。牽頭本局新聞宣傳工作。聯(lián)系局工會(huì )、婦女工作。

黨務(wù)工作辦公室

負責局黨委落實(shí)全面從嚴治黨主體責任相關(guān)工作。負責局黨的建設工作,指導局內各支部組織建設、黨員隊伍建設、黨風(fēng)廉政建設。承擔本局意識形態(tài)相關(guān)工作。承擔本局干部人事、干部監督、機構編制、教育培訓、離退休干部管理、外事管理等工作。聯(lián)系局團委工作。

紀檢辦公室

負責本局紀律監督、黨紀政紀教育和廉政監督工作。對違反黨紀政紀的行為展開(kāi)案件調查,處理檢舉控告申訴事項,追究違紀主體責任。協(xié)助局黨委開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設,組織協(xié)調反腐敗工作。

信息調研處

牽頭本局調查研究工作。負責本局綜合性文稿起草,轄區資本市場(chǎng)信息收集、統計、分析、發(fā)布、報送,年鑒及地方志編寫(xiě)等工作。牽頭央地協(xié)調、服務(wù)首都經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展等工作。牽頭負責營(yíng)商環(huán)境評價(jià)相關(guān)工作。牽頭人大、政協(xié)意見(jiàn)建議辦理工作。

公司監管一處

負責轄區上海證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監管工作。

公司監管二處

負責轄區深圳證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監管工作。

公司監管三處

負責轄區非上市公眾公司(含非上市公眾公司公司債券)、北京證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監管工作。負責轄區目標地為北京證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關(guān)核查。

公司監管四處

負責轄區目標地為上海證券交易所、深圳證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關(guān)核查工作。負責轄區境內企業(yè)境外發(fā)行上市證券相關(guān)工作。協(xié)助配合公司監管一處、公司監管二處承擔部分上市公司日常監管工作。

機構監管一處

負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券業(yè)務(wù)類(lèi)外資代表處、境外證券類(lèi)交易所駐華代表機構、證券交易結算資金存管機構等日常監管工作。

機構監管二處

負責轄區公募基金經(jīng)營(yíng)機構、公募基金托管機構、公募基金銷(xiāo)售機構、資產(chǎn)管理類(lèi)外資代表處等日常監管工作。

期貨監管處

負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構、境外期貨交易所駐華代表機構等日常監管工作。

債券監管處

牽頭轄區公司(企業(yè))債券及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)監管工作。負責轄區除上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構及其合并范圍內公司以外的公司(企業(yè))債券發(fā)行人的日常監管工作。負責轄區資產(chǎn)證券化(ABS)、基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)原始權益人的日常監管工作。負責轄區資信評級機構從事公司債券評級業(yè)務(wù)的日常監管工作。

私募基金監管處

負責轄區私募股權投資基金日常監管工作。負責區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管。牽頭負責轄區私募基金重大風(fēng)險處置以及其他綜合性事務(wù)工作。

綜合業(yè)務(wù)監管一處

牽頭負責轄區證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構的信息安全、信息技術(shù)監管和現場(chǎng)檢查。牽頭轄區證券基金期貨網(wǎng)絡(luò )信息安全事件應對和處置。負責對轄區信息技術(shù)系統服務(wù)機構從事證券基金期貨相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監管。牽頭科技監管、科技創(chuàng )新工作。

綜合業(yè)務(wù)監管二處

負責私募證券投資基金日常監管工作。負責涉金融字樣企業(yè)前置管理相關(guān)工作。牽頭負責對轄區私募基金監管涉及的重要問(wèn)題進(jìn)行研究。

稽查一處

負責證監會(huì )交辦案件的調查工作。牽頭承擔轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。牽頭協(xié)調與轄區公檢法等機關(guān)的案件調查協(xié)作工作。

稽查二處

負責本局自辦案件的調查相關(guān)工作。

法治處

負責對轄區律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監管。負責自辦案件及證監會(huì )交辦案件的審理處罰工作。負責轄區內行政處罰相關(guān)法律文書(shū)送達、罰沒(méi)款執行及申請強制執行工作。負責本局合法性審查、行政復議、行政訴訟、普法、誠信建設等工作。牽頭對轄區監管工作涉及的重要法律問(wèn)題進(jìn)行研究。負責接待司法機關(guān)來(lái)訪(fǎng)。

會(huì )計監管處

負責對會(huì )計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管。牽頭對轄區監管工作涉及的重要會(huì )計問(wèn)題進(jìn)行研究。

市場(chǎng)監管處

牽頭協(xié)調轄區資本市場(chǎng)風(fēng)險監測、預警和處置相關(guān)工作。負責轄區資本市場(chǎng)相關(guān)舉報、信訪(fǎng)工作。牽頭轄區投資者保護和教育工作。負責組織協(xié)調轄區整治和打擊非法證券基金期貨活動(dòng)。協(xié)助司法及其他有權機關(guān)做好非法證券期貨活動(dòng)的性質(zhì)認定工作。負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)調監管。牽頭協(xié)助地方政府做好防范和處置非法集資相關(guān)工作。