中國證監會(huì )甘肅監管局(簡(jiǎn)稱(chēng)甘肅證監局)的前身是甘肅省證券監督管理委員會(huì )。1998年12月,甘肅省證券監督管理委員會(huì )移交中國證監會(huì )垂直領(lǐng)導,1999年7月1日中國證監會(huì )蘭州特派辦正式掛牌,2004年3月更名為中國證監會(huì )甘肅監管局。

甘肅證監局內設處室8個(gè),分別為:辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管一處、公司監管二處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法治處。作為中國證監會(huì )的派出機構,按照規定履行下列監管職責:依法對轄區有關(guān)主體、業(yè)務(wù)項目實(shí)施日常監管,及時(shí)發(fā)現違法違規問(wèn)題;依法防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險;依法對證券期貨基金違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰等;依法依規打擊非法證券期貨基金活動(dòng);證券期貨基金投資者保護相關(guān)工作;結合轄區市場(chǎng)發(fā)展與監管實(shí)踐開(kāi)展統計、調查、研究,向中國證監會(huì )等提出監管政策法規完善意見(jiàn)建議;法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責以及中國證監會(huì )交辦的其他監管任務(wù)。

辦公室

主要職責:負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作;負責機要、保密、國家安全人民防線(xiàn)建設工作;負責行政許可工作;負責信息公開(kāi)工作;負責與地方各級政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作;負責新聞宣傳和輿論引導工作;負責應急處置工作;負責信訪(fǎng)、投訴、舉報事項處理;負責本局信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護;承擔局黨委交辦的其他工作。

黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)

主要職責:負責黨務(wù)工作、組織人事工作;負責黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查;承擔局黨委、紀委交辦的其他工作。

公司監管一處

主要職責:負責轄區滬深交易所上市公司的日常監管、風(fēng)險防范與處置,牽頭對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等機構從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管,按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查;承擔局黨委交辦的其他工作。

公司監管二處

主要職責:負責轄區北交所上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券原始權益人的日常監管、風(fēng)險防范與處置,對相關(guān)會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等機構從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管,按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查;承擔局黨委交辦的其他工作。

機構監管處

主要職責:負責轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構(含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、私募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構、基金銷(xiāo)售機構及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構)的日常監管、風(fēng)險防范與處置,按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查;負責轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)工作;承擔局黨委交辦的其他工作。

稽查處

主要職責:負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調工作;承擔局黨委交辦的其他工作。

綜合業(yè)務(wù)監管處

主要職責:牽頭信息收集、統計、分析與發(fā)布、報送等工作;牽頭轄區市場(chǎng)發(fā)展研究等工作;牽頭轄區科技監管工作,負責轄區監管信息系統的建設與管理,證券期貨行業(yè)信息系統網(wǎng)絡(luò )安全監管,信息技術(shù)系統服務(wù)機構日常監管、風(fēng)險防范與處置;負責擬上市公司輔導監管;負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督,風(fēng)險預警提示和處置督導;承擔局黨委交辦的其他工作。

法治處

主要職責:負責案件復核、審理、行政處罰及執行等工作;負責法律事務(wù)審核工作;牽頭負責涉及本局的行政訴訟、行政復議以及公檢法等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)工作;牽頭律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管,按規定對其相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查;負責法律宣傳工作;負責誠信建設工作;牽頭投資者教育和保護工作;牽頭配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所;承擔局黨委交辦的其他工作。