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機構職能

黑龍江證監局是中國證監會(huì )派出機構,前身為黑龍江省證券管理辦公室。國務(wù)院決定建立集中統一的證券監管體制后,1999年7月更名為“中國證監會(huì )哈爾濱特派員辦事處”,2004年3月更名為“中國證券監督管理委員會(huì )黑龍江監管局”,簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )黑龍江監管局或黑龍江證監局。

中國證監會(huì )黑龍江監管局受中國證監會(huì )垂直領(lǐng)導,主要職責是:依法對轄區有關(guān)主體、業(yè)務(wù)項目實(shí)施日常監管,及時(shí)發(fā)現違法違規問(wèn)題;依法防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險;依法對證券期貨基金違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰等;依法依規打擊非法證券期貨基金活動(dòng);證券期貨基金投資者保護相關(guān)工作;結合轄區市場(chǎng)發(fā)展與監管實(shí)踐開(kāi)展統計、調查、研究,向中國證監會(huì )等提出監管政策法規完善意見(jiàn)建議;法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責以及中國證監會(huì )交辦的其他監管任務(wù)。

目前,黑龍江證監局內設10個(gè)處室, 辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管一處、公司監管二處、機構監管處、機構監管二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法治處、信息調研處。 

辦公室:負責本局綜合行政事務(wù)工作;負責干部人事、勞動(dòng)工資;負責財務(wù)管理、資產(chǎn)管理;負責公文運轉、檔案管理、機要保密、國家安全、信息系統建設與維護;負責后勤保障和退休人員管理;牽頭負責內部制度建設、行政許可、信息公開(kāi)、協(xié)會(huì )管理;配合工會(huì )工作。

黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室):負責黨的建設、黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理,紀檢監督、違紀案件調查,團員和青年工作。

公司監管一處:負責轄區滬深北交易所上市公司日常監管工作;負責轄區內執業(yè)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等監管工作;牽頭負責會(huì )計監管工作;指導黑龍江省上市公司協(xié)會(huì )業(yè)務(wù)活動(dòng)。

公司監管二處:負責轄區債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人等日常監管工作;負責轄區債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監管;負責轄區非上市公眾公司日常監管工作;負責轄區擬上市公司輔導監管工作。

機構監管一處:負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構和投資咨詢(xún)機構的日常監管工作;負責對轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷(xiāo)售機構進(jìn)行日常監管;牽頭轄區科技監管工作;指導黑龍江省證券業(yè)協(xié)會(huì )業(yè)務(wù)活動(dòng)。

機構監管二處:負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構的日常監管工作;負責對轄區私募基金管理人進(jìn)行日常監管;負責新聞宣傳、輿情監測和引導工作;指導黑龍江省期貨業(yè)協(xié)會(huì )和基金業(yè)協(xié)會(huì )業(yè)務(wù)活動(dòng)。

稽查處:負責自立案件及證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、送達、執行等工作;負責初查結案案件復核工作;辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作;協(xié)調、配合轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)監管工作。

綜合業(yè)務(wù)監管處:負責組織協(xié)調轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng),協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作;負責對地方政府開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作的指導、協(xié)調、監督;負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的相關(guān)工作;負責轄區投資者保護工作,牽頭負責投資者訴求處理工作,支持推動(dòng)轄區糾紛調解和仲裁工作。

法治處:負責自辦案件的審理、聽(tīng)證和行政處罰工作;負責監管措施、行政許可、行政強制、重大合同等法制審核工作;負責轄區普法及誠信建設等相關(guān)工作;負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管;負責涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復議等工作;牽頭組織實(shí)施法律會(huì )商工作。

信息調研處:負責牽頭組織轄區風(fēng)險監測分析,牽頭推動(dòng)或協(xié)調處置轄區資本市場(chǎng)風(fēng)險;牽頭負責全局調查研究工作;負責綜合性文字材料起草;負責轄區資本市場(chǎng)數據統計、分析、報送等工作;牽頭負責人大建議和政協(xié)提案的答復及處理;牽頭全局信息工作。

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