上海證監局是中國證監會(huì )派駐上海的派出機構，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬于上海市人民政府）。國務(wù)院決定建立集中統一的證券監管體制后，1999年7月中國證監會(huì )上海證券監管辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)上海證管辦）作為中國證監會(huì )派出機構正式掛牌。2000年9月，中國證監會(huì )決定成立中國證監會(huì )上?；榫?。2004年3月，中國證監會(huì )上海證管辦更名為中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局，簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )上海監管局或上海證監局。

　　根據有關(guān)法律法規規定和中國證監會(huì )授權，上海證監局的主要職責是：貫徹執行國家有關(guān)法律、法規和方針政策，對轄區內證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構、基金銷(xiāo)售機構，以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所、資信評級機構等市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管，對轄區監管范圍內的違法違規行為依法進(jìn)行查處，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作，防范和依法處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險，履行法律法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責，有效維護市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　目前，上海證監局內設20個(gè)處室：辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、公司監管四處、債券監管處、機構監管一處、機構監管二處、期貨監管處、私募基金監管處、綜合業(yè)務(wù)監管一處、綜合業(yè)務(wù)監管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會(huì )計監管處、市場(chǎng)監管處。

辦公室：負責全局綜合行政事務(wù)、財務(wù)管理、后勤保障、機要保密、國家安全等工作；牽頭負責行政許可、信息公開(kāi)、協(xié)會(huì )管理等工作；負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作等。

黨務(wù)工作辦公室：牽頭負責全局黨建、基層黨務(wù)工作；負責干部人事、教育培訓、內部審計工作。

紀檢辦公室：履行監督執紀問(wèn)責職責；負責對全局依法履行職責情況進(jìn)行監督；開(kāi)展廉政教育等。

信息調研處：負責全局調查研究工作；負責轄區資本市場(chǎng)的信息統計、分析、報送等工作；牽頭負責新聞宣傳工作等。

公司監管一處：負責轄區上交所主板上市公司的日常監管；指導上海上市公司協(xié)會(huì )。

公司監管二處：負責轄區深交所上市公司的日常監管。

公司監管三處：負責轄區科創(chuàng )板上市公司的日常監管。

公司監管四處：負責轄區北交所上市公司和新三板公司的日常監管。

債券監管處：負責轄區公司（企業(yè)）債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、評級機構的日常監管；負責轄區公司（企業(yè)）債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監管。

機構監管一處：負責轄區證券公司、分公司、營(yíng)業(yè)部等（除資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外）、以及證券公司所屬證券投資咨詢(xún)機構的日常監管；負責轄區外資代表處的日常監管；指導上海市證券同業(yè)公會(huì )。

機構監管二處：負責轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷(xiāo)售機構等法人主體的日常監管；負責轄區證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常監管；指導上海市基金同業(yè)公會(huì )。

期貨監管處：負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構的日常監管；指導上海市期貨同業(yè)公會(huì )。

私募基金監管處：負責轄區私募基金法人主體的日常監管；負責轄區私募基金相關(guān)風(fēng)險防控和處置。

綜合業(yè)務(wù)監管一處：負責轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的信息安全、信息技術(shù)監管，負責對轄區信息技術(shù)系統服務(wù)機構從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；牽頭與規范轄區證券期貨市場(chǎng)科技監管、科技創(chuàng )新工作。

綜合業(yè)務(wù)監管二處：負責轄區證券期貨投資咨詢(xún)機構的日常監管；負責轄區擬上市公司輔導驗收監管工作；負責牽頭組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作。

稽查一處：負責案件的調查、報備、復核工作；負責辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作等。

稽查二處：負責案件的調查、報備、復核工作；負責辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔轄區證券期貨基金行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作等。

法治處：負責統籌協(xié)調推進(jìn)轄區資本市場(chǎng)法治建設和誠信建設；負責自辦案件的審理、聽(tīng)證、行政處罰、送達、執行等工作；負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；牽頭負責與公檢法機關(guān)等相關(guān)部門(mén)的法治聯(lián)系協(xié)調工作等。

會(huì )計監管處：負責對轄區會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管。

市場(chǎng)監管處：牽頭負責轄區市場(chǎng)風(fēng)險綜合研判等工作；負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所相關(guān)工作及區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管工作；牽頭負責處理轄區信訪(fǎng)工作；負責轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)工作。