根據監管職能要求，深圳證監局內設20個(gè)處室，分別是辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、公司監管四處、會(huì )計監管處、機構監管一處、機構監管二處、期貨監管處、私募基金監管處、綜合業(yè)務(wù)監管一處、綜合業(yè)務(wù)監管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、債券監管處、市場(chǎng)監管處。主要職責如下：

一、辦公室：擬定全局辦公規章制度；承擔重要會(huì )議組織、公文審核、文件檔案管理、保密和密碼管理、全局工作督辦、溝通報告、應急值守、政務(wù)公開(kāi)、保衛、機關(guān)財務(wù)、國家安全人民防線(xiàn)建設等行政工作；負責幫扶工作；牽頭轄區地方行業(yè)協(xié)會(huì )和相關(guān)中心的業(yè)務(wù)指導和監督管理，配合深圳市社會(huì )組織黨建工作機構，引導協(xié)會(huì )加強黨的建設。

二、黨務(wù)工作辦公室：承擔局黨委落實(shí)全面從嚴治黨主體責任相關(guān)工作；負責全局黨的建設、黨的宣傳工作；負責全局人事、教育培訓、勞資、外事等組織工作；牽頭全局群團組織工作；推動(dòng)、指導轄區行業(yè)文化建設。

三、紀檢辦公室：依照黨章和其他黨內法規履行監督執紀問(wèn)責職責。檢查黨的路線(xiàn)方針政策和決議執行情況，協(xié)助局黨委推進(jìn)全面從嚴治黨、加強黨風(fēng)廉政建設，組織協(xié)調反腐敗工作；對違反黨紀的行為進(jìn)行調查，處理黨員的檢舉控告申訴事項，追究違紀主體責任；推動(dòng)轄區資本市場(chǎng)行業(yè)廉潔文化建設。

四、信息調研處：負責全局信息新聞輿情工作，牽頭組織落實(shí)轄區輿論引導責任制；統籌協(xié)調轄區資本市場(chǎng)統計調查、信息報送、深化改革、創(chuàng )新業(yè)務(wù)調查研究、重要文稿起草等工作。

五、公司監管一處：負責轄區深交所主板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作。

六、公司監管二處：負責轄區深交所創(chuàng )業(yè)板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作。

七、公司監管三處：負責轄區上交所主板和科創(chuàng )板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；牽頭全局公司監管相關(guān)的制度建設、數據統計、工作計劃、總結報告、執法宣傳等綜合性工作；牽頭指導、監督轄區上市公司協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

八、公司監管四處：負責轄區北交所上市公司和非上市公眾公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；負責轄區上交所、深交所、北交所擬上市公司的輔導監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查等工作；對口聯(lián)系地方政府和有關(guān)部門(mén)推進(jìn)企業(yè)上市資源培育、新三板掛牌等工作；聯(lián)系、指導地方政府和企業(yè)推進(jìn)境外上市；協(xié)調跨境上市公司監管工作；負責牽頭推動(dòng)轄區科技金融發(fā)展工作；指導、監督深證中小企業(yè)服務(wù)中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

九、會(huì )計監管處：負責轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；負責轄區上市公司年報審計監管工作；負責跨境審計監管合作工作；牽頭全局會(huì )計監管相關(guān)工作；負責統籌協(xié)調會(huì )計專(zhuān)業(yè)小組工作。

十、機構監管一處：負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、異地證券公司在深分支機構、外國證券機構駐華代表處、證券投資咨詢(xún)機構、證券公司類(lèi)基金托管機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作；指導、監督轄區證券業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十一、機構監管二處：負責轄區公募基金經(jīng)營(yíng)機構、異地公募基金公司在深分支機構、公募基金銷(xiāo)售機構、銀行類(lèi)基金托管機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作；負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構的公募基金業(yè)務(wù)監管工作；負責牽頭推動(dòng)轄區養老金融發(fā)展工作；指導、監督轄區基金同業(yè)公會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十二、期貨監管處：負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構、異地期貨公司在深分支機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作；負責牽頭推動(dòng)轄區綠色金融發(fā)展工作；指導、監督轄區期貨業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十三、私募基金監管處：負責轄區私募投資基金的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；參與地方政府關(guān)于私募基金行業(yè)相關(guān)機制安排；指導、監督轄區私募基金業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十四、綜合業(yè)務(wù)監管一處：牽頭轄區科技監管相關(guān)工作；負責轄區證券信息技術(shù)系統服務(wù)機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；負責全局信息系統建設與管理、信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護等工作；負責牽頭推動(dòng)轄區數字金融發(fā)展工作；負責統籌協(xié)調計算機專(zhuān)業(yè)小組工作。

十五、綜合業(yè)務(wù)監管二處：負責組織開(kāi)展轄區投資者教育和保護工作、牽頭協(xié)調處理轄區證券期貨信訪(fǎng)和舉報事項、推動(dòng)轄區糾紛調解；牽頭配合地方政府“雙區建設”、河套深港科技創(chuàng )新合作區建設、深圳前海區域資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展和服務(wù)支持；協(xié)助、配合地方政府穩增長(cháng)、促發(fā)展相關(guān)工作；牽頭轄區資本市場(chǎng)對外開(kāi)放相關(guān)工作；統籌證券交易額核算工作；負責牽頭推動(dòng)轄區普惠金融發(fā)展工作；指導、監督深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心、深證投資者服務(wù)中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十六、稽查一處：負責全局自立案件及證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、復核等工作；承擔證監會(huì )交辦的案件調查工作；牽頭全局稽查相關(guān)的制度建設、數據統計、工作計劃、總結報告、執法宣傳等綜合性工作。

十七、稽查二處：負責全局自立案件及證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、復核等工作；承擔證監會(huì )交辦的案件調查工作；組織轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)工作；負責與公安、檢察院等有關(guān)單位的協(xié)調工作。

十八、法治處：負責轄區證券期貨市場(chǎng)普法宣傳、內部法律咨詢(xún)和誠信檔案管理、行政訴訟、行政復議等法律工作；負責全局自辦案件的審理、處罰、執行等工作；負責對律師事務(wù)所在轄區從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管等工作；負責與法院的協(xié)調工作；負責統籌協(xié)調法律專(zhuān)業(yè)小組工作。

十九、債券監管處：負責轄區公司債和企業(yè)債發(fā)行人、ABS發(fā)行人、REITs、資信評級機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；負責轄區債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的中介行為監管。

二十、市場(chǎng)監管處：協(xié)助、配合地方政府打擊轄區非法證券期貨活動(dòng)和非法集資活動(dòng)、清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所；協(xié)同地方金融管理部門(mén)對區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展監管；負責統籌協(xié)調風(fēng)險工作小組工作；牽頭統籌推動(dòng)轄區風(fēng)險防范和處置、維護市場(chǎng)穩定，對轄區風(fēng)險事項進(jìn)行督查督辦。

歷史沿革：

1993年3月5日，中共深圳市委、深圳市人民政府以深發(fā)[1993]1號文決定成立深圳市證券管理委員會(huì )，下設證券管理辦公室，為市屬局級參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，于1993年4月1日正式掛牌辦公。1997年7月10日，深圳市證券管理辦公室和深圳市期貨管理辦公室正式合并，合并后的證券管理辦公室設立期貨處，履行深圳期貨市場(chǎng)監管職能。1998年9月，人民銀行深圳分行對深圳轄區證券經(jīng)營(yíng)機構的監管職能劃轉至深圳證管辦。1998年，根據國務(wù)院《批轉證監會(huì )證券監管機構體制改革方案的通知》(國發(fā)[1998]29號)和中央編辦《關(guān)于中國證券監督管理委員會(huì )派出機構職能配置及人員編制的批復》(中編辦[1999]11號),中國證監會(huì )設立“中國證券監督管理委員會(huì )深圳證券監管辦公室”,作為中國證監會(huì )的派出機構, 下轄?？谧C券監管特派員辦事處。1999年7月1日，“中國證券監督管理委員會(huì )深圳證券監管辦公室”正式掛牌。2000年9月6日，根據中國證監會(huì )《關(guān)于成立中國證監會(huì )大區稽查局的通知》，成立中國證監會(huì )深圳稽查局，與深圳證券監管辦公室一套機構、兩塊牌子。2004年3月1日，根據《關(guān)于中國證券監督管理委員會(huì )派出機構設置和人員編制批復》（中央編辦復字[2004]11號）和《關(guān)于中國證券監督管理委員會(huì )派出機構更名的通知》（證監發(fā)[2004]17號），深圳證管辦正式更名為“中國證券監督管理委員會(huì )深圳監管局”。